SEC выплатила первому информатору 50 000 долларов . - «Финансы»

Регулятор заплатил добровольному помощнику, пожелавшему остаться неизвестным, 50 тысяч долларов – это примерно 30% штрафа, наложенного на компанию-нарушителя. При этом было объявлено, что сумма вознаграждения следующему информатору может вырасти до 300 тысяч долларов – суд рассматривает еще один иск, сумма которого составляет более миллиона долларов. Комиссия отметила, что предоставленные документы намного ускорили расследование. «Благодаря этой информации нам удалось понять масштаб схемы, от которой могла пострадать и другие инвесторы», - заявил представитель SEC. Также последовало уточнение, что в деле фигурировал еще один добровольный помощник, однако предоставленная им информация была признана малозначимой и оплачена не была. Напомним, в США программа поощрения информаторов начала действовать с августа прошлого года, когда SEC согласилась с правилами поощрения добровольных помощников.

Юридической базой выступил закон Додда – Фрэнка, благодаря которому законодатели пытались предотвратить повторного появления таких прецедентов, как построение Бернардом Мэдоффом финансовой пирамиды. Еще в начале 2000-ых гг. в SEC несколько раз обращался финансист Гарри Маркопулос, предупреждая комиссию о том, что «компания Мэдоффа не занимается инвестиционным бизнесом, являясь крупнейшей мировой финансовой пирамидой». Его призывы услышаны не были, что и привело к довольно плачевным последствиям. Чтобы не повторять ошибок, в прошлом году в SEC появилось новое подразделение, получившее название «офис информаторов» - здесь принимают сообщения добровольных помощников, анализируют предоставленную информацию и определяют сумму вознаграждения.

Согласно правилам комиссии, информаторами не считаются те, кто по закону обязан сообщать подобную информацию комиссии (к примеру, руководители компании); юристы и адвокаты, получившие информацию от клиентов; работники корпоративных отделов, задачей которых является расследование нарушений; госслужащие иностранных государств; сотрудники аудита и служб внутреннего контроля. Впрочем, в некоторых случаях аудитор может быть признан информатором – например, в случаях, когда предоставленная им информация поможет избежать существенного материального ущерба комиссии или инвесторам; либо если предоставленная в службы внутреннего контроля информация в течении 120 дней не повлекла за собой никаких конкретных действий.